¿Por qué elegir AxiTrader?

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14 jun. 2017

AxiTrader posee una estricta política con respecto a la documentación requerida a los clientes que se incorporan y registran con nosotros. Como empresa global estamos regulados por dos de los reguladores más respetados y reconocidos en el mundo, la Autoridad de Conducta Financiera (FCA por sus siglas en inglés) en el Reino Unido y la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC por sus siglas en inglés) en Australia.

 

Con el fin de detener la financiación del terrorismo y el lavado de dinero en el mundo, nos vemos en la obligación de solicitar ciertos documentos del cliente y determinar su autenticidad como parte de nuestra política de “Conozca a su Cliente”. Dependiendo de la residencia (no la nacionalidad) de un solicitante se requieren diferentes documentos, aunque la posesión de un pasaporte, el cual puede ser fácilmente verificado, hace que esta tarea más sencilla.

 

Si bien estamos conscientes de las dificultades que esto provoca en algunos casos, y las frustraciones asociadas con la presentación de determinados documentos.  Se debe tener en cuenta que no solo existen amenazas por el crimen organizado y el terrorismo, sino también el robo de identidad es un tema muy importante y AxiTrader hará todo lo que pueda para proteger a sus clientes, asegurando que cumplimos con nuestra obligación legal en el momento de su registro e incorporación, procedimiento que algunas empresas de nuestra industria no hacen.

 

Nuestros equipos de ventas altamente capacitados hacen todo lo posible para ayudarle con su solicitud, y si tiene alguna pregunta, ellos estarán siempre disponibles para brindar su ayuda.

 

¿Cuáles diría usted que son los riesgos para un broker que no cumpla con estos procedimientos y los riesgos para los clientes asociados con este tipo de broker?

 

Cualquier broker que no sigue las reglas, normas y directrices establecidas por los gobiernos y los reguladores reconocidos para el registro de sus clientes potenciales se enfrenta a fuertes multas, acciones penales en contra de la empresa y de sus empleados, e incluso la pérdida de su licencia. Además, la empresa en cuestión, sin saberlo puede estar ayudando al lavado de dinero, al terrorismo financiero y podría llegar a ser víctima de fraude con un costo potencial de millones de dólares.

 

Todos los requisitos establecidos están ahí para proteger a los solicitantes de robo de identidad y fraude; a la empresa de ser víctima de fraude; y para detener los problemas mundiales de robo de dinero electrónico, lavado de dinero y terrorismo.

 

Los clientes que deciden registrarse con empresas que no siguen los procedimientos correctos de incorporación, se enfrentan a la posibilidad de robo de identidad, puesto que confían su información personal a empresas que no siguen las regulaciones globales. Además, la compañía con la que se encuentran puede ser víctima de fraude, multas reglamentarias o sanciones que les impida su funcionamiento, como fue el caso de hace unos años cuando la FCA cerró efectivamente a un Broker durante varias semanas haciendo que el precio de su acción colapsara debido a deficiencias en sus procedimientos de incorporación y registro.

 

AxiTrader cumple con todos los requisitos y continuará haciéndolo.

 

AxiTrader

Paul Hare
Director Departamento de Cumplimiento en Reino Unido 

 

 

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